年末监管不放松 信托公司再收罚单

  上证报中国证券网讯(记者 金苹苹)2020年已近尾声,信托业仍然保持从严监管的态势。

  12月24日,贵州银保监局公布行政处罚信息,向华能贵诚信托发出两张罚单。相关信息显示,华能贵诚信托公司因为“违规提供融资相关服务”和“违规提供融资相关服务未充分进行尽职调查和合规审查,负有直接管理责任”被罚。信托业内人士表示,当前信托公司合规经营成为监管重点之一,因此信托公司不能掉以轻心,合规经营应成为必须遵守的底线。

  在今年12月8日至9日召开的2020年中国信托业年会上,中国银保监会党委委员、副主席黄洪指出:“信托公司作为受托管理机构,其面临的最大风险是受托履职不力引发的操作风险,当前信托业大量存在损害委托人和受益人利益的行为,在受托履职管理的全流程各环节均存在瑕疵。比如尽职调查时不全面不审慎,产品推介时夸大收益淡化风险,投资者适当性管理要求落实不到位,信息披露不及时不充分,未如实揭示项目风险信息,甚至隐瞒资金真实投向等。”黄洪因此强调,当前信托公司关键要围绕受托人的中心地位建设良好受托人文化,进一步牢固树立受托人意识,提升全面风险管理能力、专业化资产管理能力、综合化管理服务能力和信息科技支撑引领能力。

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