新三板主办券商执业质量持续提升

  日前全国股转公司披露2019年3月主办券商执业质量评价结果,共有23家主办券商涉及负面行为31条。2019年一季度,新三板主办券商执业质量评价持续提升,涉及负面行为次数较2018年同期大幅减少。新三板首次做市商评价结果近日出炉,18家做市商获做市转让经手费减免。

  负面行为次数呈下降态势

  评价结果显示,3月42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比42.86%;34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.69%;12家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比12.24%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.21%。评价点值排名前五的主办券商分别为中泰证券、西南证券(并列第一)、联讯证券、招商证券、东莞证券。

  从负面行为记录情况看,推荐挂牌类负面行为共1条,占比3.17%;推荐后督导类负面行为共20.5条,占比65.08%;交易管理类负面行为共7.5条,占比23.81%;综合管理类负面行为共2.5条,占比7.94%。主要违规行为包括日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理,以及前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价等。

  今年一季度,主办券商执业质量持续提升,记录负面行为次数整体呈下降态势,且与2018年同期相比大幅减少。2019年1-3月,全国股转公司记录负面行为分别为34条、98条、31条,涉及券商数量分别为25家、17家、23家;2018年1-3月,全国股转公司记录主办券商负面行为分别为149条、65条、104条,涉及券商数量分别为56家、32家、44家。2019年1-3月,负面行为记录数在2条以上的主办券商分别为3家、4家、2家,较2018年同期明显减少;2018年1-3月负面行为记录数在2条以上的主办券商分别为14家、3家、6家。

  根据2018年1月出台的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》,全国股转公司在评价主办券商执业质量同时,除记录负面行为外并设置了加点项目,主办券商在推荐挂牌企业家数、持续督导企业股票发行次数、做市股票成交量、提供重组服务、卖方研究报告等7个方面居行业前列将获得加分。2019年一季度多家主办券商获得加分,1-3月获得加分的主办券商分别为61家、63家、62家。推荐挂牌、持续督导企业发行股票成为主办券商获得加分的主要方式。

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