申请公开发行挂牌公司增至7家

  4月28日,国源科技、艾融软件、晨越建管和流金岁月四家挂牌公司发布公告,已向全国股转公司提交申请股票公开发行并在精选层挂牌的申报材料。目前累计有7家挂牌公司递交材料。

  全国股转公司收到申请文件后2个交易日内,通过系统发送受理或不予受理的通知。若获受理,公开发行说明书、发行保荐书等文件将在全国股转公司网站“股票公开发行并在精选层挂牌专区”披露。

  细分领域各有特色

  国源科技成立于2005年10月,2015年12月在新三板挂牌。公司专注于地理信息和农业大数据领域,是一家专业从事时空数据获取、数据处理、建库管理、应用软件开发与技术服务的综合服务提供商。公司以地理信息开发利用为核心,通过将3S技术与人工智能、大数据、云计算等技术相结合,面向政府部门、企业等不同客户提供地理信息数据工程、行业应用软件开发和空间信息应用服务等。公司承担过国土资源部组织的第二次、第三次全国土地调查国家级数据库建设项目。

  国源科技的同行业挂牌公司68家。其中,创新层企业7家。从营业收入、净利润、研发费用情况看,国源科技均排名前三位。

  地理信息产业该细分行业的上市公司7家。其中,创业板3家、科创板2家、中小板2家,包括超图软件、数字政通等行业龙头。从营业收入、净利润、研发费用方面看,国源科技与其中两家上市公司相当。

  艾融软件成立于2009年3月,2014年6月在新三板挂牌。公司是专注于互联网金融领域的金融IT解决方案供应商,主要客户是大型商业银行、股份制银行或其他国有企业,行业准入门槛相对高,客户业务粘性强,容易形成相对稳定合作关系。

  在同行业(软件开发)挂牌公司中,艾融软件的净利润排名16位(2018年)。艾融软件及子公司通过自主研发获得4项国家知识产权局授予的发明专利,国家版权局认证的计算机软件著作权达164项。

  晨越建管成立于2004年8月,2015年7月在新三板挂牌。公司以全过程工程咨询服务为主要发展方向,具备覆盖工程咨询全产业链的专业资质,涉军、涉核、涉密,业务领域广泛,具有较强的业务承接能力,是全产业链运营的工程咨询企业。

  根据2018年年报,晨越建管在117家工程技术业挂牌公司中收入排在第26位,净利润排在第6位。

  晨越建管是国家级高新技术企业,先后被评定为“四川省建设厅科技创新应用示范单位”“四川省企业技术中心”“成都市企业技术中心”,是工程咨询行业中少数拥有“院士工作站”的企业。目前拥有19项实用新型专利、35项软件著作权。

  流金岁月成立于2011年7月,2015年10月在新三板挂牌。公司作为电视频道综合运营服务商,提供卫星电视直播信号落地入网覆盖服务,及专业卫星数字接收机研发及销售、电视剧发行、电视节目营销、电视广告代理等。公司累计获得30余家省级卫视频道、10家购物频道、3家卡通频道授权。

  流金岁月最近一期收入在同行业挂牌公司中排名第二位,净利润水平排名第二位。

  有线网络渠道方面,流金岁月已获得数量庞大的有线网络资源信息。大数据整合及分析运用技术方面,有线网络公司、电视台、IPTV及OTTTV运营商等各项数据信息通过整理,形成覆盖决策支撑的数据库。

  改革效应逐步显现

  挂牌公司积极申报的背后,与本轮改革释放的诸多政策红利相关。概括起来,本轮改革涉及六大举措。

  一是优化发行和交易制度,促进市场流动性的改善。核心是引入向不特定合格投资者的公开发行制度,按照注册制理念设计审核机制,提高挂牌公司的公众化水平,增加股东人数和可交易股份,优化股票交易的流动性基础。同时,配套优化交易制度,将股票交易的最低申报数量由1000股降为100股,将创新层和基础层的集合竞价撮合频次提高5倍,在精选层实施连续竞价交易,促进市场流动性改善。

  二是优化市场结构,进一步降低投资者的信息搜集成本,满足不同类型投资者的投资需求。改革和完善分层制度,优化创新层准入的融资条件,在公开发行基础上设立精选层。改革后,新三板市场形成了“基础层-创新层-精选层”递进的市场结构。其中,基础层定位于企业规范,创新层定位于企业培育,精选层定位于企业升级。各层次清晰的市场定位进一步降低投资者的信息搜集成本,既能满足不同类型机构投资者的风险偏好,也能满足投资者的投资组合管理需求。

  三是建立转板上市机制,拓宽投资退出渠道。除了公开发行设立精选层之外,此次改革的另一亮点是建立了转板上市机制。具备条件的精选层挂牌公司在挂牌满一年后可以直接向沪深交易所申请转板上市,无需证监会核准或注册。转板制度的推出,在IPO之外开拓了一条全新的上市途径,加强了多层次资本市场的有机联系,打通了中小企业成长壮大的上升通道,有效拓宽了投资者的投资退出渠道。

  四是改革投资者适当性制度,扩大投资者队伍。本次改革全面降低了投资者的准入门槛,将自然人投资者门槛由统一的500万元金融资产降为基础层200万元、创新层150万元、精选层100万元的证券资产。同时,引入公募基金、QFII、RQFII等机构投资者。其中,新三板公募基金投资指引已正式发布实施,QFII、RQFII投资新三板的有关规则已经完成公开征求意见。投资者数量的增加和类型的丰富将为市场带来增量资金,引入活水,从而为市场注入活力。

  五是实施分层分类监管,全面提升挂牌公司质量,夯实投资基础。针对不同层次挂牌公司特点,新三板市场构建差异化的监管安排。对精选层公司在信息披露、公司治理及公司经营质量等方面对标上市公司提出更高要求,要求披露季报,配备独立董事,实行累积投票制、网络投票等;对创新层和基础层公司则重点突出规范和培育功能,配套适度的信息披露和公司治理要求,对其中公众化程度高、风险外溢性强的挂牌公司进行重点监管。通过差异化监管,提高监管的有效性和精准度,促进挂牌公司质量的全面提升,夯实投资基础,减少投资风险。

  六是健全市场退出机制,切实保护投资者权益。研究制定《终止挂牌细则》,完善摘牌制度,设置投资者专章,要求挂牌公司在章程中明确投资者保护措施,在推动市场出清,保持良好市场生态的同时,强化摘牌过程中的投资者保护,切实保障投资者合法权益。

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