首届挂牌委员会委员候选人名单亮相

  

  近日,按照全面深化新三板改革工作部署,全国股转公司启动了首届挂牌委员会(简称“挂牌委”)组建工作,经相关单位推荐、资格审查、选聘委员会审议等程序,目前已形成共计47人的挂牌委委员候选人名单,并予公示。

  公募基金占10席

  具体来看,上述47位候选人来自全国中小企业股份转让系统(10名)、派出机构(5名)、行业协会(2名)、公募基金(10名)、律师事务所(10名)、会计师事务所相关机构(10名)。全国股转公司董事长谢庚和全国股转公司总经理徐明也是候选人。

  根据《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则(试行)》(简称《挂牌委细则》),挂牌委的组建程序主要包括组建选聘委员会、相关单位推荐人选、资格审查、选聘委员会审议、候选人名单公示、选聘委员会进行差额面谈、全国股转公司履行决策程序、正式聘任、公布委员名单等。全国股转公司按照程序严把标准,经过选聘委员会审议,确定挂牌委委员候选人。按照程序,公示期结束后,选聘委员会将差额选定30-40名委员。

  值得注意的是,《挂牌委细则》的出台充分借鉴了境内外资本市场的有益经验,但不乏新三板特色。

  1月3日,证监会起草了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引(征求意见稿)》(简称《指引》),并向社会公开征求意见。《指引》共15条,按照“服务改革、稳妥起步、防范风险”的总体原则,对公募基金投资新三板挂牌股票的基金管理人要求、投资范围等方面作出了规范。允许股票基金、混合基金、债券基金投资新三板精选层股票。

  粤开证券表示,公募基金投资新三板将由此迈出第一步,但暂时只有少量精选层公司股票能够享受到该政策红利。这将显著提升精选层股票的流动性和价值公允性,使得精选层股票在流动性和估值水平方面向A股公司股票靠拢,从而实现精选层与A股市场在转板制度实施基础层面的无缝衔接,并吸引更多优质挂牌企业申报进入精选层,引导新三板市场良性健康发展。

  分层次差异化管理

  挂牌委组建完成后,将按照分层次、差异化管理的思路,对工作程序做出相应安排。下一步,全国股转公司将按照选聘程序积极推进挂牌委的组建,组织做好委员培训,确保挂牌委正常履行职责,抓好新三板改革措施平稳落地有关工作。

  全国股转公司此前介绍,《挂牌委细则》明确了挂牌委员会组成、职责及委员履职要求,规范了挂牌委的运行和监督管理机制。

  一是发挥监督职责。规定挂牌委员会由来自全国股转公司和全国股转公司外的专业人士共同组成,从法律、会计、行业和监管等多角度对审查过程、审查意见进行专家把关和监督。全国股转公司结合挂牌委审议意见作出审查决定,避免审查权集中于审查机构,加强审查监督,提高审查质量。

  二是充分发挥专家把关作用。规定挂牌委员会审议会议采用合议制,委员充分讨论并发表意见,根据委员一致或多数意见合议形成审议意见。

  三是设置差异化程序安排。按照分层次差异化管理的监管思路,挂牌委员会工作程序实行差异化安排。审议股票在精选层挂牌适用普通程序,审议其他事项适用简易程序,简易程序在会议安排、公告程序等方面予以简化。

  四是加强监督管理。规定了委员的职责、纪律、回避、公示等要求,明确了委员的选聘、考核管理、监督、违纪处理机制,对挂牌委委员选聘和履职实行全方位监督。

  按照分层次差异化管理的监管思路,挂牌委员会工作程序实行差异化安排。审议挂牌公司股票在精选层挂牌的,适用普通程序,参会委员由5人组成,其中4名委员为来自全国股转公司以外的委员。挂牌委委员从法律、会计、行业和监管等多角度,对新三板公开发行并进入精选层审查进行专家把关和监督,全国股转公司结合挂牌委审议意见作出审查决定。

  挂牌委员会审议申请挂牌公司股票在创新层挂牌、挂牌公司所属市场层级调整、挂牌公司股票被强制终止挂牌等侧重于信息披露和公司治理等日常监管事项的,适用简易程序,参会委员由5人组成,主要为来自全国股转公司的内部委员。

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