因债券交易业务管理不足 四川证监局暂停川财证券两大业务3个月

  上证报中国证券网讯(记者 王红)近日,四川证监局连发两公告通报川财证券在债券交易业务存在的四大问题,暂停川财证券资产管理产品备案3个月、暂停新增自营债券投资规模3个月,并责令处分有关人员。

  这并非川财证券首次因债券交易业务管理不足收到证监局行政监管措决定。去年12月,因债券交易业务部门经营管理混乱等原因,四川证监局曾对川财证券副总裁、固定收益部总经理、固定收益部投资经理等人采取了出具警示函行政监管措施的决定。

  经查,四川证监局此次发现川财证券存在四大问题。一是对债券交易的合规风控管理不到位。债券交易相关部门与公司总部异地办公,对长期存在的总部未派驻合规人员的问题整改不到位。合规风控部对债券交易部门人员系统权限审批及管理较为粗放,对债券异常交易核查的及时性、有效性不足等。

  二是债券交易业务部门经营管理混乱。债券交易部门岗位人员未有效隔离和管理,债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作。以及存在债券交易行为管控不足,交易对手和交易债券管理不到位等问题。

  三是人员管理不到位,劳务派遣人员长期参与资产管理部债券交易相关业务流程。

  四是人员薪酬管理不完善,部分参与债券投资交易的人员薪酬与激励未实施递延发放。公司对于债券交易部门的考核未按照内部相关制度执行。

  根据相关规定,四川证监局决定暂停川财证券资产管理产品备案3个月,暂停新增自营债券投资规模3个月的行政监管措施。同时责令川财证券处分相关责任人员,对相关人员进行经济处分与问责。

  王海阳作为川财证券资产管理部总经理,四川证监局认为其对上述违规行为负有责任,要求自行政监督管理措施决定作出之日起一年内,王海阳不得担任证券公司资产管理业务或债券业务主要负责人。

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