监管机构:构建投资者立体保护格局

  作为一线监管机构,各地证监局深入践行以人民为中心的理念,尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者,构建投资者立体保护格局。日前,《证券日报》记者采访了天津证监局、吉林证监局和贵州证监局,注意到在推进投资者保护工作方面,三地证监局既有共性,又有各自特色。

  天津证监局凝聚各方合力,持续优化“1个投保领导小组+2家投教基地+4家行业协会+N家政府与社会力量”的大投保格局。同时,持续完善投资者权益保障体系,逐步形成了“横向有联动、纵向有贯通、源头有治理、平稳有保障”的纠纷化解工作新格局。

  吉林证监局与长春市中级人民法院、中证法律服务中心签署证券期货纠纷诉调对接三方合作备忘录,协同吉林省高院健全辖区证券期货特邀调解机制,指导调解组织优化调解流程,去年成功调解73名投资者诉辖区某上市公司虚假陈诉责任纠纷案,达成调解金额430余万元。

  贵州证监局通过联动共享,建立长效协作机制。如主动走进地方金融局、省公安厅等部门,就新证券法修订实施、加强监管协作、强化信息共享,共同防范化解贵州资本市场领域风险等方面进行深入交流;首次联合贵州省地方金融监管局召开贵州省私募基金监管联席会议,首开信息共享先河,建立了长效协作机制。

  值得关注的是,三地证监局还十分注重与媒体合作践行投资者保护。在由《证券日报》社和中证中小投资者服务中心联合主办的第二届“5·19投资者保护宣传周”活动上,三地证监局参与对投资者适当性管理制度、投资者保护工作存在的难点痛点等的交流研讨,并就如何进一步扎实开展投资者保护活动进行分享。

  此外,为保护新证券法学习宣传活动有声势、有实效,吉林证监局特色宣教发动市场主体学、拓宽载体引领社会公众学、云端科技组织广大投资者学,形成学法、知法、守法、敬法的强大声势。贵州证监局推出的课程,以寓教于乐的方式,向市场主体、从业人员普及基础金融知识、增强其风险防范意识。面对不同群体,天津证监局寻突破,使投资者教育全面纳入国民教育体系初步实现:将投资者教育纳入中小学金融知识素质教育、纳入高校学分课程、纳入老年大学课程体系。

  一些违法行为,侵害了投资者的合法权益,所以,在开展投保工作过程中,必须对这些违法行为坚决说“不”。吉林证监局多维度发力,聚焦上市公司信披违法等,加强日常监管和稽查执法联动,从严从快办理,加大打击力度,强化执法宣传,推动构建上市公司投资者保护新格局;贵州证监局持续关注上市公司、新三板挂牌公司、证券期货经营机构、私募基金管理人等市场主体是否存在违反法律法规和侵害投资者权益的情形,并及时采取有力措施,市场风险得到提前防范和妥善处置。

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